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    證監會:內幕交易存在三大高發領域

    2017-9-3 16:22| 發布者: 解剛| 查看: 26957| 評論: 0|來自: 復興新聞網

      中國證監會披露了2017年專項執法打擊內幕交易的情況,調查顯示并購重組、“高送轉”“股權結構變化”是內幕交易發生的三大高風險領域和環節。

      證監會新聞發言人高莉介紹了這三大領域發生內幕交易的具體情況:

      一是并購重組領域。有的并購重組雙方的法定內幕信息知情人,分別利用內幕信息進行交易,嚴重妨礙并購重組市場秩序;有的市場中間人一邊向上市公司推薦重組項目,一邊暗中利用他人賬戶實施內幕交易,嚴重損害市場誠信基礎;有的金融機構工作人員利用職務便利獲取上市公司并購重組內幕信息后,直接使用實名賬戶交易相關股票。

      二是“高送轉”環節。有的上市公司實際控制人利用“高送轉”信息實施內幕交易;有的上市公司控股股東利用“高送轉”及其他多項內幕信息實施內幕交易;有的上市公司董事長在知悉其他上市公司“高送轉”內幕信息后,指使下屬公司員工實施內幕交易。

      三是“股權結構變化”環節。有的單位在“舉牌”上市公司過程中,相關人員及其近親屬利用“舉牌”信息內幕交易;有的民營企業實際控制人在收購上市公司控股股東股權過程中,向其客戶泄露收購信息。

      此外,內幕交易還呈現出違法交易金額巨大,涉案人員人數眾多,重復、屢次違法違規多有發生,親友之間傳遞內幕信息比較普遍等特點。

      證監會核發8家企業IPO

      證監會1日晚間發布公告,按照法定程序核準了8家企業的首發申請,籌資總額不超過37億元。

      8家企業中,有4家擬在上海證券交易所主板上市,包括上海拉夏貝爾服飾股份有限公司、大理藥業股份有限公司、蘇州金鴻順汽車部件股份有限公司、福建傲農生物科技集團股份有限公司;2家擬在深圳證券交易所中小板上市,為哈爾濱三聯藥業股份有限公司、大博醫療科技股份有限公司;2家擬在創業板上市,為寧波創源文化發展股份有限公司、山東世紀天鴻文教科技股份有限公司。

      證監會信息顯示,8家企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程,并陸續刊登招股文件。

      上半年13家企業撤回IPO申請

      中國證監會1日公布了上半年IPO現場檢查情況。證監會新聞發言人高莉表示,現場檢查持續向市場傳導監管壓力,其間有13家企業提交IPO撤回申請。

      證監會信息顯示,此次現場檢查共涉及35家企業。檢查發現,部分企業存在未嚴格執行會計政策、部分業務會計處理不符合權責發生制、招股說明書部分信息披露口徑前后不一致、關聯方和關聯交易披露不完整、內部控制執行不到位、現金使用不規范、會計憑證編制不規范等問題。


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