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    [證券日報]給交易所一線監管裝上有威懾的“牙齒”

    2017-8-29 08:56| 發布者: 解剛| 查看: 5892| 評論: 0|來自: 中國期貨業協會

      中國證監會主席劉士余日前參加在上海舉行的“證券交易所一線監管國際研討會”并致辭。不難發現,劉士余的講話通篇圍繞“一線監管”展開。

      交易所一線監管,就是交易所按照既定的規則對證券發行、上市與交易各方的相關活動進行監管,它是證券交易所自律的基本職能。這并不是劉士余第一次就交易所一線監管問題發表看法:在去年9月10日的上交所會員大會上,劉士余表示,“證券交易所要有效發揮法定功能和職責,成為資源安全高效配置的平臺,成為證券市場監管第一道防線,成為實體經濟轉型升級的推進器,完善交易所治理結構,把會員制落到實處”。今年4月15日,劉士余在深交所會員大會上指出,入場者都要受交易所監管,沒有例外。一線監管是《證券法》賦予交易所的法定職責,監管是交易所的法定主業。

      怎么做好一線監管?筆者認為,對交易所而言,要構建完善上市公司監管、加以行為監管、會員監管“三位一體”的自律監管體系;要構建完善服務市場風險監測、分析、預警機制,提升監管能力和有效性。要持續強化一線監管職責,著力改進提高一線監管能力,加強隊伍建設,打造一支有能力、有擔當的一線監管隊伍。

      我們看到,在“三個監管”深入推進的格局下,交易所方面更加注重發揮懲戒手段在消除風險隱患、糾正違規苗頭、震懾不當行為、凈化市場生態中的作用。對于異常行為的調查,已經成為一項監管的主要發力點。統計顯示,今年以來,滬深交易所進行調查的異常交易已經超過4000起。同時,建立現場檢查機制,組建專門檢查隊伍,通過專項檢查等方式,著力解決一線監管中的突出問題。

      滬深交易所將繼續加大監管資源投入,完善監管機制,提升監控軟硬件性能,進一步提升市場監管的有效性。給交易所一線監管裝上有威懾的“牙齒”。

      交易所一線監管,已經成為資本市場依法全面從嚴監管的重要組成部分。在資本市場日漸呈現紛繁復雜局面之際,與時俱進的監管體系不斷扎緊制度籠子,以夯實市場發展的根基!耙婪、從嚴、全面”的監管理念已在交易所一線監管落地生根。


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