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    上交所本周調查57起異常交易行為

    2017-8-19 09:23| 發布者: 解剛| 查看: 23322| 評論: 0|來自: 證券日報

      ■本報記者 朱寶琛

      《證券日報》記者8月18日獲悉,本周,上交所共對57起證券異常交易行為進行調查,涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票收盤價格、漲跌停板虛假申報、超限買入風險警示股票、拉升打壓債券價格等異常交易情形,上交所對這些行為及時采取了自律監管措施。

      本周,上交所共對7起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。

      本周,上交所公司監管部門共發送日常監管類函件16份,其中監管問詢函13份,監管工作函3份;通過事中事后監管,要求上市公司披露補充、更正類公告21份;針對信息披露違規行為,采取監管關注措施2單。同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查10單。

      另外,《證券日報》記者從上交所了解到,本周,上交所決定對新華醫療公司時任董事長趙毅新、時任總經理許尚峰、時任董事會秘書兼財務總監李財祥、時任獨立董事兼審計委員會召集人高秀華予以監管關注。

      經查明,新華醫療在信息披露方面存在兩方面違規事項:一是未及時披露2016年年度業績預告。公司2016年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤3464萬元,比上年同期下降87.67%。根據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定,公司2016年度業績下降幅度超過50%,應當在2017年1月31日前進行業績預告,但公司遲至2017年4月5日才進行業績預告,逾期超過兩個月,公司業績預告披露嚴重滯后。

      二是公司未及時披露日常關聯交易。2016年公司因向關聯方蘇州長光華醫生物醫學工程有限公司(簡稱長光華醫)采購商品和材料,接受其提供的勞務,全年與長光華醫發生日常關聯交易金額合計5213萬元,占公司2015年經審計凈資產的1.61%。根據《股票上市規則》的有關規定,公司與長光華醫關聯交易金額超過300萬元,且占公司上年經審計凈資產的比例超過0.5%,應當及時履行信息披露義務,但遲至披露2016年年度報告時才予以披露,公司日常關聯交易信息披露不及時。

      上交所表示,公司上述行為違反了《股票上市規則》有關規定,趙毅新作為公司主要負責人和信息披露第一責任人,許尚峰作為公司經營管理主要人員,李財祥作為公司經營管理主要人員及信息披露負責人,未能勤勉盡責,對公司違規行為負有直接責任,高秀華未盡督促義務,對公司的違規行為負有責任。前述人員的行為違反了《股票上市規則》的規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。


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